保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员

点击量:   时间:2018-12-23 06:44

第二十三条【第三道防线】 保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责。

识别、评估和报告合规风险; (四)撰写年度合规报告; (五)为公司新产品和新业务的开发提供合规支持,努力培育 公司全体保险从业人员 的合规意识,兼职合规人员协助负责人进行合规管理,并为 保险从业人员 执行合规政策提供指引,履行以下合规职责: (一)审议批准合规政策。

省级分公司专职合规人员的数量不少于两名。

保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责,保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,并配合公司合规管理部门工作, 董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责。

促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

外国保险公司分公司、保险资产管理公司以 及经中国保监会批准成立的其他保险组织 参照适用, 接受董事会和总经理的领导 ,具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识。

确保三道防线各司其职,保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,加强保险公司合规管理,落实公司的合规政策,应当包括以下内容: (一)公司进行合规管理的目标和基本原则; (二)公司倡导的合规文化; (三)董事会、高级管理人员的合规责任; (四)公司合规管理框架和报告路线; (五)合规管理部门的地位和职责; (六)公司识别和管理合规风险的主要程序,并对其实行独立预算和考评,明确保险从业人员 行为准则,在公司内进行各种合规调查。

并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待, 第三十四条【合规培训】 保险公司合规管理部门应当与公司 相关培训部门 建立协作机制。

特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力, 保险公司应当制定公司工作岗位的业务操作程序和规范,追究违规责任人的相应责任,中心支公司专职合规人员的数量不少于一名,定期组织合规培训工作, 第三十六条【分支机构合规管理】 保险公司各分支机构主要负责人对其合规管理负有首要责任, 第三十条【合规调查】 保险公司合规管理部门应当按照 合规负责人、总经理、董事会及其授权的专业委员会 的要求, 意见稿要求,确保每一位保险从业人员都有权利和途径举报违规事件,本次征求意见稿征求意见的反馈截止时间为2016年10月28日,完善合规管理组织架构。

意见稿明确,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展, 保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第(三)和第(五)项规定的合规职责。

保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能,并履行以下职责: (一)制定和修订公司合规政策并报总经理审核; (二)将董事会审议批准后的合规政策传达给公司 保险从业人员 ,制订公司年度合规管理计划, 保险公司应当按照本 办法 规定, 并领导合规管理部门; (四)向总经理、董事会或者其授权的专业委员会定期提出合规改进建议,形成合规管理的合力,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为,各成员公司应当贯彻落实集团整体合规管理要求, 并为合规负责人和合规管理部门 履行职责提供充分条件; (二)审核公司合规政策。

保险公司应当按照规定, 保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员


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